南都灣財社訊 記者王玉鳳近日，因保薦代表人違規(guī)問題，安信證券與東莞證券收到證監(jiān)會的罰單。
經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)安信證券作為浙江野風藥業(yè)控股有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機構(gòu)，相關保薦代表人擅自刪減、修改已通過公司內(nèi)核程序的申報文件內(nèi)容，未重新履行內(nèi)核程序即向證券交易所提交。
按照《保薦辦法》第六十六條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對安信證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
關于東莞證券，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該司作為珠海天威新材料股份有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機構(gòu)，在該項目中存在質(zhì)控負責人同時擔任保薦代表人，在相關流程中未嚴格落實回避要求的情形，公司內(nèi)控管理存在較為嚴重的缺陷。
按照《保薦辦法》第六十五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對東莞證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
針對上述違規(guī)行為，證監(jiān)會也要求，兩家券商加強對投資銀行業(yè)務的內(nèi)控管理，對相關責任人員進行內(nèi)部問責。
保薦業(yè)務是券商違規(guī)行為的高發(fā)地帶。近年來，新股發(fā)行制度注冊制改革不斷深入，保薦市場做大，但在爭奪“蛋糕”的壓力以及其他因素的影響下，券商執(zhí)行程序不到位、核查不充分等問題屢禁不止，保薦業(yè)務也由此密集收到罰單。
但在IPO注冊制的大背景下，上市公司質(zhì)量“關口”前移，保薦機構(gòu)角色出現(xiàn)明顯變化，保薦這一環(huán)節(jié)的重要性愈發(fā)突出。
市場也認為，隨著證券市場的快速發(fā)展，以及作為資本市場守門人的這一職責不斷被強化，證券業(yè)未來的透明度勢必會加快提高。
