美國聯(lián)邦檢察官維卡斯·康納（Vikas Khanna）于當(dāng)?shù)貢r(shí)間周四宣布，前蘋果公司高級(jí)律師基尼·萊沃夫（Gene Levoff）已經(jīng)承認(rèn)參與了長達(dá)五年的內(nèi)幕交易計(jì)劃。

　　現(xiàn)年48歲的萊沃夫來自加州圣卡洛斯，他在美國地區(qū)法官威廉·馬丁尼（William J. Martini）面前通過視頻會(huì)議承認(rèn)了六項(xiàng)證券欺詐指控。萊沃夫最初于2019年2月被起訴。

　　康納說：“為了自己的經(jīng)濟(jì)利益，萊沃夫背叛了世界上最大科技公司的信任。盡管萊沃夫有責(zé)任執(zhí)行蘋果禁止內(nèi)幕交易的禁令，但他本人卻利用自己獲得的信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，以中飽私囊?！?/p>

　　美國聯(lián)邦調(diào)查局駐紐瓦克代理特別探員特倫斯·賴?yán)═erence Reilly）說:“內(nèi)幕交易不僅是非法的，它還威脅著我們市場的生存能力。普通美國人的退休儲(chǔ)蓄都投資在這些公司，他們完全有權(quán)利期待規(guī)則得到遵守，游戲公平進(jìn)行，他們的儲(chǔ)蓄也不會(huì)受到那些為了一己私利而犧牲他人利益的投機(jī)商的傷害。”

　　法庭文件顯示，在2011年2月至2016年4月期間，擔(dān)任蘋果公司首席企業(yè)律師、助理秘書以及公司秘書的萊沃夫利用有關(guān)蘋果公司財(cái)務(wù)業(yè)績的材料和非公開信息，然后進(jìn)行了涉及該公司股票的交易。這一欺騙蘋果公司及其股東的計(jì)劃涉及1400多萬美元金額，使萊沃夫非法獲利超過60萬美元（約合人民幣402萬元）。其中，他在某些交易中獲得了約22.7萬美元的利潤，并避免了在其他交易中損失約37.7萬美元。

　　具體來說，萊沃夫是蘋果信息披露委員會(huì)(Disclosure Committee)的聯(lián)席主席，負(fù)責(zé)審查和討論公司季度和年度財(cái)報(bào)草稿，同時(shí)也會(huì)審查蘋果在公開披露之前向美國證券交易委員會(huì)(SEC)提交的定期文件。萊沃夫從這些材料中獲取了有關(guān)蘋果公司的內(nèi)部信息，以幫助他在蘋果公布財(cái)報(bào)前買賣蘋果股票。

　　當(dāng)蘋果在某一財(cái)季公布了強(qiáng)勁的營收和凈利潤時(shí)，他會(huì)選擇買入大量股票。隨后當(dāng)市場對這一消息做出反應(yīng)后，他則會(huì)賣出這些股票以獲得利潤。當(dāng)蘋果的營收和凈利潤低于預(yù)期時(shí)，萊沃夫會(huì)提前拋售大量蘋果股票，避免了重大虧損。

　　萊沃夫受到蘋果公司每季度定期“禁售期”的限制，該禁售期禁止接觸到重要非公開信息的個(gè)人參與交易，直到公司向公眾披露其財(cái)務(wù)業(yè)績后的特定時(shí)間后。萊沃夫無視這一限制，以及他負(fù)責(zé)執(zhí)行的更廣泛禁止內(nèi)幕交易政策，而是在蘋果不知情或未經(jīng)授權(quán)的情況下，反復(fù)進(jìn)行基于重大、非公開信息的交易。有幾次，萊沃夫在通知其他受限制個(gè)人在禁令終止前不得買賣蘋果股票后，其本人卻在禁令終止期內(nèi)執(zhí)行了交易。

　　每項(xiàng)證券欺詐指控最高可判處20年監(jiān)禁和500萬美元罰款，對萊沃夫的判決定將于2022年11月10日進(jìn)行。2018年9月，蘋果公司解雇了萊沃夫，五個(gè)月后他遭到刑事指控。SEC此前曾基于同樣的行為對萊沃夫提起民事訴訟。康納贊揚(yáng)了聯(lián)邦調(diào)查局特工的努力，在賴?yán)念I(lǐng)導(dǎo)下，他們迫使萊沃夫認(rèn)罪。他還感謝了SEC的執(zhí)法部門提供的協(xié)助，以及蘋果在調(diào)查過程中與執(zhí)法部門的配合。