運(yùn)營商財經(jīng)網(wǎng) 實習(xí)生王怡清/文

近期，在開年就引發(fā)過軒然大波的紫晶存儲造假疑云有了進(jìn)一步展開，根據(jù)公告，兩名公司實控人因涉嫌信批違法違規(guī)已被立案調(diào)查。值得注意的是，紫晶存儲上市時的保薦機(jī)構(gòu)為中信建投，作為一家資歷極高的券商加保薦機(jī)構(gòu)，中信建投因此受到了業(yè)內(nèi)不少關(guān)注。運(yùn)營商財經(jīng)網(wǎng)也將聚焦于中信建投證券，試圖揭秘其首席風(fēng)險官陸亞的過往經(jīng)歷。

陸亞，出生于1966年，今年56歲。她畢業(yè)于中國人民大學(xué)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)出身，擁有經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士及碩士學(xué)位，也獲得了注冊會計師資質(zhì)和高級會計師任職資格。

畢業(yè)后，陸亞曾短暫就職于中國人民大學(xué)，在離開學(xué)校后，她也在多家證券投資公司任職過，積累了不少的從業(yè)經(jīng)驗。她曾任北京房地產(chǎn)信托投資公司證券營業(yè)部會計主管、中國證券市場研究設(shè)計中心研發(fā)部分析師、北京京都會計師事務(wù)所注冊會計師、華夏證券公司證券投資部業(yè)務(wù)主管及風(fēng)險管理部總經(jīng)理助理等職。

自2005年加入中信建投證券公司，陸亞便長久扎根于此。她依靠著多年積累的專業(yè)經(jīng)驗和自身能力在公司得到了穩(wěn)定晉升，2008年，她任職風(fēng)險管理部行政負(fù)責(zé)人，直到2019年，她躋身高管，開始擔(dān)任執(zhí)行委員會委員及首席風(fēng)險官，持續(xù)至今。

根據(jù)中信建投證券2021年年報數(shù)據(jù)顯示，公司在2021年實現(xiàn)營業(yè)收入298.72億元，同比增長27.93%；歸母凈利潤102.39億元，同比增長7.67%。

在業(yè)績出色的基礎(chǔ)上，公司高管薪酬也普遍很可觀。陸亞在2021年薪酬達(dá)到475萬元，處于已公開高管薪酬中平均水平，比另一位首席風(fēng)險官周志鋼415.9萬元高，略低于首席信息官肖鋼478.7萬元。

盡管業(yè)績可觀，公司卻仍存在著不小的問題?；仡欁暇г旒侔?，早在2021年10月8日，中信建投在《上交所對紫晶存儲2021年半年度報告的信息披露監(jiān)管問詢函》專項核查意見中曾明確表示過，2021年6月末，紫晶存儲貨幣資金除開具銀行承兌匯票使用的保證金為受限資金外，其余資金不存在因質(zhì)押、擔(dān)保等導(dǎo)致資金受限的情形。

然而，根據(jù)紫晶存儲自曝與相關(guān)核查，實際上卻有4筆違規(guī)擔(dān)保，發(fā)生在2021年3月至4月期間。為此，上交所要求紫晶存儲及保薦機(jī)構(gòu)嚴(yán)肅自查，并披露前期回復(fù)監(jiān)管問詢的核實過程、實施程序及獲取的證據(jù)，說明前后信息披露不一致的原因及責(zé)任人，在這之后，中信建投2位涉事的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人劉能清和邱榮輝也被予以通報批評。